附(fu)件
附件一 相關詞匯表
1.風(feng)(feng)險(xian)內控管(guan)理(li)(li)體系：是能(neng)(neng)源集(ji)團在風(feng)(feng)險(xian)內控管(guan)理(li)(li)中建立(li)并(bing)維護的必要系統，包括風(feng)(feng)險(xian)管(guan)理(li)(li)制度(du)、流(liu)程(cheng)、報告和風(feng)(feng)險(xian)管(guan)理(li)(li)組織(zhi)職能(neng)(neng)體系。
2.風險(xian)內控組織職(zhi)能(neng)：是能(neng)源集團為了有效管理(li)風險(xian)而(er)在現有組織職(zhi)能(neng)下設計的全(quan)面(mian)風險(xian)管理(li)相關組織機構(gou)和職(zhi)能(neng)安(an)排。
3.風險(xian)內(nei)控(kong)(kong)信息(xi)(xi)系統(tong)(tong)：是將信息(xi)(xi)技(ji)術應(ying)用于風險(xian)內(nei)控(kong)(kong)的各(ge)項(xiang)工作，傳輸企業風險(xian)和(he)風險(xian)管理信息(xi)(xi)的信息(xi)(xi)系統(tong)(tong)平臺，該系統(tong)(tong)包(bao)括風險(xian)數(shu)據和(he)信息(xi)(xi)的采集、存(cun)儲、加工、分析、測(ce)試、傳遞、報告、披(pi)露等各(ge)項(xiang)功能。
4.風險(xian)(xian)內(nei)控(kong)基(ji)本流(liu)(liu)程(cheng)(cheng)：是(shi)指能源集(ji)團在(zai)風險(xian)(xian)內(nei)控(kong)管理工(gong)(gong)作中，由各(ge)層面的(de)相關(guan)單位在(zai)管理的(de)各(ge)環(huan)節和(he)經營過程(cheng)(cheng)中執(zhi)行的(de)工(gong)(gong)作流(liu)(liu)程(cheng)(cheng)，主要包括四(si)項工(gong)(gong)作：(一(yi)) 建立初始信息；（二(er)）風險(xian)(xian)評估；（三)制(zhi)定(ding)風險(xian)(xian)管理策略；(四(si)) 制(zhi)定(ding)風險(xian)(xian)應對方案(an)；（五）風險(xian)(xian)內(nei)控(kong)監控(kong)和(he)管理改進。風險(xian)(xian)管理基(ji)本流(liu)(liu)程(cheng)(cheng)是(shi)不(bu)斷(duan)循環(huan)的(de)工(gong)(gong)作流(liu)(liu)程(cheng)(cheng)。
5.風(feng)(feng)險(xian)內控文化(hua)：源于能(neng)源集(ji)團(tuan)的風(feng)(feng)險(xian)哲學，表現(xian)(xian)為能(neng)源集(ji)團(tuan)日(ri)常(chang)運(yun)營中員工的風(feng)(feng)險(xian)意識、對待風(feng)(feng)險(xian)的態度、對風(feng)(feng)險(xian)價值的理(li)解及風(feng)(feng)險(xian)管理(li)工作實(shi)踐中的行為表現(xian)(xian)。
6.風險(xian)分層管(guan)(guan)(guan)理(li)：是指根據全面風險(xian)管(guan)(guan)(guan)理(li)活動內容的不同以及風險(xian)本身性質和重要程度的不同，在戰略、執行(xing)、操作三個管(guan)(guan)(guan)理(li)層級上劃分相應(ying)的風險(xian)管(guan)(guan)(guan)理(li)責任和風險(xian)報告責任。每個層級要求(qiu)有對(dui)應(ying)的職能機構落實風險(xian)管(guan)(guan)(guan)理(li)責任。
7.風險(xian)分類管(guan)理(li)：是(shi)指根(gen)(gen)據具(ju)(ju)體(ti)風險(xian)的管(guan)理(li)需要和現有的職能體(ti)系分工，把不(bu)同風險(xian)的管(guan)理(li)責任落實到不(bu)同部門或不(bu)同單位(wei)。由(you)具(ju)(ju)體(ti)的部門或單位(wei)在(zai)規定的風險(xian)限額范圍(wei)內，主導管(guan)理(li)該(gai)風險(xian)，其(qi)他單位(wei)根(gen)(gen)據需要給予協助或支持。
8.風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)集(ji)中管(guan)理：是指在能(neng)源(yuan)(yuan)集(ji)團總部(bu)層(ceng)面運用風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)管(guan)理的(de)專(zhuan)業(ye)知識和(he)(he)專(zhuan)門的(de)工具(ju)，通過專(zhuan)職的(de)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)管(guan)理機構，對(dui)能(neng)源(yuan)(yuan)集(ji)團面臨的(de)各類風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)信息進行匯總分析和(he)(he)評估，統一確定能(neng)源(yuan)(yuan)集(ji)團的(de)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)組合和(he)(he)控制風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)水(shui)平，對(dui)跨部(bu)門和(he)(he)業(ye)務單位的(de)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)管(guan)理工作進行組織協調，從(cong)而為能(neng)源(yuan)(yuan)集(ji)團全(quan)面風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)管(guan)理戰略性決策提供依據(ju)。
9.風(feng)險(xian)辨(bian)識(shi)：是指辨(bian)識(shi)出能(neng)源集(ji)(ji)團當前面臨的(de)各種(zhong)風(feng)險(xian)。能(neng)源集(ji)(ji)團可以從崗(gang)位活(huo)(huo)動或主要業務(wu)流(liu)程出發，搜集(ji)(ji)、辨(bian)識(shi)出能(neng)源集(ji)(ji)團各個層(ceng)面、各項重要經營活(huo)(huo)動及其重要業務(wu)流(liu)程中存在哪些內(nei)外(wai)部(bu)風(feng)險(xian)事件，并對辨(bian)識(shi)出的(de)風(feng)險(xian)事件根據動因或影響特(te)征(zheng)整(zheng)理歸類(lei)和統一風(feng)險(xian)定(ding)義。
10.風(feng)(feng)(feng)險(xian)分析：是指對風(feng)(feng)(feng)險(xian)的(de)各項(xiang)(xiang)屬(shu)性(xing)特征(zheng)(zheng)進行定量和/或定性(xing)的(de)分析。根(gen)據風(feng)(feng)(feng)險(xian)辨識過程中對風(feng)(feng)(feng)險(xian)事件(jian)的(de)各項(xiang)(xiang)屬(shu)性(xing)特征(zheng)(zheng)的(de)分析判斷，包括影響(xiang)程度、發(fa)生可能性(xing)、管(guan)理應對措施、事件(jian)之間的(de)相互影響(xiang)等，整理、分析、判斷各風(feng)(feng)(feng)險(xian)的(de)屬(shu)性(xing)特征(zheng)(zheng)。
11.風(feng)險(xian)(xian)評價(jia)：是指對能源(yuan)集團風(feng)險(xian)(xian)全(quan)貌進(jin)行(xing)總體評價(jia)并判斷出(chu)當(dang)前的(de)重(zhong)大(da)風(feng)險(xian)(xian)和管(guan)理(li)重(zhong)點。在風(feng)險(xian)(xian)分(fen)析的(de)基礎上，根據(ju)各項風(feng)險(xian)(xian)的(de)影(ying)響(xiang)程度、發生可能性、管(guan)理(li)水(shui)平(ping)等屬性特征值，采取繪制風(feng)險(xian)(xian)圖譜等手段進(jin)行(xing)風(feng)險(xian)(xian)評價(jia)，對各項風(feng)險(xian)(xian)進(jin)行(xing)比較，確定各項風(feng)險(xian)(xian)的(de)重(zhong)要性特征和管(guan)理(li)優先順序。
12.風(feng)險事件：是風(feng)險在(zai)企(qi)業發(fa)(fa)生或表現的具體形(xing)式(shi)，是風(feng)險的物化。未來的不確定(ding)性對能源集團(tuan)目標的影(ying)響是通過風(feng)險事件的發(fa)(fa)生來實現的。
13.風險的(de)影(ying)響程度(du)：是指如果風險發生，對能源集團的(de)戰略(lve)目標(biao)或(huo)財務指標(biao)等所產生影(ying)響的(de)大小。
14.風險(xian)的(de)發生可能性：是指在能源集團當前(qian)的(de)風險(xian)管理(li)水(shui)平下(xia)，風險(xian)事(shi)件發生的(de)概率或發生的(de)頻度。
15.風險的管理改(gai)進(jin)迫切性(xing)：是(shi)指在(zai)能源集(ji)團(tuan)當前的人(ren)員(yuan)意識、管理措施和資(zi)源配置等條件下，風險可以(yi)按(an)預期目標得到有(you)效(xiao)管理的程度。
16.風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)圖(tu)譜(pu)：是(shi)用于(yu)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)識別(bie)和對其進行優先(xian)排序的(de)有效工(gong)具。一旦能(neng)源集團(tuan)的(de)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)被識別(bie)以(yi)后，就可(ke)(ke)以(yi)將(jiang)其展示在風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)圖(tu)譜(pu)的(de)不同位(wei)置上表明(ming)其需要處理的(de)緊急程度(du)，由此為風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)管理策略和解(jie)決方案(an)的(de)制訂提供依據。根據風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)的(de)影響程度(du)和發生可(ke)(ke)能(neng)性(xing)，可(ke)(ke)以(yi)在風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)圖(tu)譜(pu)上確定(ding)該風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)的(de)重要性(xing)程度(du)處于(yu)高(gao)、中、低各(ge)個(ge)等級。
17.重大風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)：是指經過風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)評估(gu)所(suo)確定(ding)的，在能源(yuan)集(ji)團當(dang)前所(suo)有風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)中重要性程(cheng)度為高的風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)。這(zhe)些風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)是能源(yuan)集(ji)團在風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)管理中應該重點關注、提高風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)管理水(shui)平的風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)。能源(yuan)集(ji)團的重大風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)隨著內外環境變化有可(ke)能發生變化。
18.重(zhong)大(da)決(jue)策：是指直(zhi)接關系到能(neng)源集(ji)團發展戰略實(shi)現的(de)決(jue)策。能(neng)源集(ji)團的(de)重(zhong)大(da)決(jue)策包括(kuo)但不限于能(neng)源集(ji)團中長(chang)期發展戰略目標的(de)設立和更(geng)改、五年發展規劃的(de)制(zhi)定與修訂、新建及擴建項(xiang)目投資(zi)、合(he)資(zi)、購并、重(zhong)大(da)技術(shu)革新等活動的(de)決(jue)策。
19.風險偏好(hao)：是能(neng)源(yuan)集團在(zai)根(gen)據既定(ding)的(de)(de)(de)發展戰略目(mu)標(biao)、所(suo)處的(de)(de)(de)外部(bu)市場(chang)經(jing)營環境(jing)及自身(shen)的(de)(de)(de)資源(yuan)優勢和管理水平，對其面臨的(de)(de)(de)風險所(suo)采取的(de)(de)(de)基本態度和看(kan)法。
20.風險承受度：是(shi)能(neng)源集團為了實現(xian)發展戰略目標(biao)所(suo)愿(yuan)意且(qie)能(neng)夠承擔的(de)風險限(xian)度，也是(shi)企(qi)業風險偏好(hao)的(de)邊(bian)界(jie)。
21.關鍵風險指標：是(shi)指代表某一風險(xian)領域變化情(qing)況并可定期監控的統計(ji)指標。 關鍵風險指標可(ke)用于(yu)監測可(ke)能(neng)造成(cheng)損失事件的(de)各項風險及控制(zhi)措施，并作為反映風險變化情況的(de)早期預警(jing)指標，相關部門可(ke)據(ju)此(ci)迅速采(cai)取措施。
