風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)內(nei)控(kong)組(zu)(zu)織(zhi)職(zhi)責的(de)(de)(de)(de)界定，堅持“單(dan)位風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)自負、業(ye)務風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)自擔(dan)”的(de)(de)(de)(de)原則(ze)。能(neng)源集團(tuan)各(ge)單(dan)位是(shi)本(ben)單(dan)位各(ge)項風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)內(nei)控(kong)工(gong)作(zuo)的(de)(de)(de)(de)責任(ren)主體和風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)承(cheng)擔(dan)主體，董(dong)事會（執行董(dong)事）、總經(jing)理、黨(dang)委會按照各(ge)自權(quan)責承(cheng)擔(dan)相應的(de)(de)(de)(de)責任(ren)，黨(dang)政一(yi)(yi)把手是(shi)本(ben)單(dan)位風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)內(nei)控(kong)工(gong)作(zuo)的(de)(de)(de)(de)組(zu)(zu)織(zhi)者和風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)第一(yi)(yi)責任(ren)人。能(neng)源集團(tuan)及(ji)各(ge)單(dan)位的(de)(de)(de)(de)職(zhi)能(neng)部(bu)門是(shi)本(ben)業(ye)務系統(tong)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)內(nei)控(kong)的(de)(de)(de)(de)責任(ren)主體，部(bu)門負責人是(shi)本(ben)業(ye)務系統(tong)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)內(nei)控(kong)工(gong)作(zuo)的(de)(de)(de)(de)組(zu)(zu)織(zhi)者和風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)第一(yi)(yi)責任(ren)人。
（1）董事會職責
a）批準(zhun)能源集團風險(xian)內控體系、總體實施規劃、年(nian)度風險(xian)內控工作計(ji)劃，統一風險(xian)內控管(guan)理(li)(li)理(li)(li)念，督導(dao)風險(xian)內控管(guan)理(li)(li)文化的培育；
b）批準能源集(ji)團年度風險內控工作報告。
（2）風險管理與審計(ji)委(wei)員會職責
風險管理與審計委(wei)員(yuan)會(hui)(hui)是董事會(hui)(hui)下設的(de)專門委(wei)員(yuan)會(hui)(hui)，主要履行以(yi)下職責(ze)：
a）審議能(neng)源(yuan)集團風(feng)險(xian)內控(kong)(kong)體(ti)系、總體(ti)實(shi)施(shi)規劃和(he)年度風(feng)險(xian)內控(kong)(kong)工(gong)作計劃；
b）審議能源集(ji)團(tuan)年度(du)風險內控工作報告；
c）董(dong)事會授權的有關風險(xian)內控工作的其他事項。
（3）經理層職責
經理層對風險內控工作(zuo)的有效性向董事會(hui)負責(ze)。具體職責(ze)如(ru)下：
a）組(zu)織擬定能(neng)源(yuan)集團風險(xian)內(nei)控體系(xi)、總體規劃、年度(du)風險(xian)內(nei)控工作(zuo)計劃；
b）組織擬定能源集團風險(xian)內(nei)控工作報告；
c）審(shen)定能源(yuan)集(ji)團風險內控管理文件、規章(zhang)、制度(du)；
d）貫徹落(luo)實董事會關于風險內控工作的意見和決議(yi)。
（4）風(feng)險管理部門職責
a）組織推進(jin)能源(yuan)集團風險(xian)內(nei)控體(ti)系及信息化建(jian)設(she)，編制能源(yuan)集團風險(xian)內(nei)控體(ti)系建(jian)設(she)總體(ti)實施(shi)規(gui)劃和年度(du)風險(xian)內(nei)控工作計劃；
b）組織研(yan)究提出(chu)能源集(ji)團風險(xian)內(nei)控(kong)體系(xi)、風險(xian)內(nei)控(kong)工作流程、風險(xian)內(nei)控(kong)管(guan)理有(you)效(xiao)性評價標準等管(guan)理規范并組織實(shi)施；
c）組織(zhi)能(neng)源(yuan)(yuan)集團年(nian)度風(feng)(feng)險(xian)(xian)評(ping)估工(gong)作，組織(zhi)制(zhi)定重大風(feng)(feng)險(xian)(xian)應(ying)對方案(an)，組織(zhi)編制(zhi)能(neng)源(yuan)(yuan)集團年(nian)度風(feng)(feng)險(xian)(xian)內(nei)控工(gong)作報告(gao)；
d）監督能源集(ji)團及(ji)權屬(shu)企(qi)業重大風(feng)險應對措施的落實情況；
e）組織監控(kong)能源集團層面的(de)重(zhong)大風險(xian)的(de)變動，協(xie)助業(ye)務部(bu)門和權(quan)屬企業(ye)監控(kong)自身(shen)業(ye)務領域(yu)風險(xian)的(de)變動；
f）牽頭或參與能源集團及權(quan)屬單位(wei)重(zhong)大損失(shi)事件的調(diao)查，協調(diao)處理權(quan)屬企業(ye)無法單獨處理的風險(xian)事件。
（5）審計部(bu)門(men)職(zhi)責
a）定期(qi)評價、分析能(neng)源集團(tuan)和(he)權屬企業(ye)風(feng)險內控體系運(yun)轉有效(xiao)性，提(ti)出進一步改進和(he)完善風(feng)險內控工作(zuo)的建議；
b）出具風險內控(kong)審計監督報告。
（6）能源集(ji)團總(zong)部(bu)機關(guan)職(zhi)能部(bu)門(men)職(zhi)責
a）貫徹執行(xing)能源集(ji)團《風險(xian)內(nei)控指引》，以(yi)及(ji)其(qi)他正式發布的風險(xian)管理相關制度；
b）主導或配(pei)合(he)完成專項風險(xian)評估工(gong)作；
c）主導本部門(men)牽頭管(guan)(guan)理(li)的重(zhong)大(da)風險關鍵監控(kong)指標(biao)(biao)和(he)分(fen)解(jie)指標(biao)(biao)的確定(ding)工作，確定(ding)重(zhong)大(da)風險應(ying)對策略和(he)具(ju)體解(jie)決方(fang)案(an)(an)；參與(yu)其他部門(men)牽頭、本部門(men)參與(yu)的重(zhong)大(da)風險管(guan)(guan)理(li)策略和(he)解(jie)決方(fang)案(an)(an)的制(zhi)定(ding)；
d）落(luo)實本(ben)部門牽頭的重大風險(xian)解決方案，并持續監控重大風險(xian)管理解決方案的執行效率和效果(guo)；
e）配合完成風(feng)險管理部門組織的(de)其他風(feng)險管理工作(zuo)。
（7）權屬企業職責
a）按照能源集團風(feng)險內控工作的規劃與(yu)標(biao)準，建(jian)立、推進與(yu)完善(shan)本單位(wei)風(feng)險內控體系(xi)及信(xin)息(xi)系(xi)統工作，有(you)效(xiao)控制本單位(wei)面臨(lin)的重(zhong)大風(feng)險；
b）按(an)能源集團統一(yi)要求(qiu)，匯(hui)總整(zheng)理(li)并上報本(ben)單(dan)位(wei)風(feng)(feng)險(xian)管理(li)相關信息(xi)，包括但不(bu)限于年度風(feng)(feng)險(xian)管理(li)報告(gao)、內控自評(ping)價報告(gao)、專項風(feng)(feng)險(xian)評(ping)估報告(gao)等；
c）配合風險(xian)管理部門完成相關重大(da)風險(xian)管理解決方案制定的調(diao)研工作；
d）按照能(neng)源集(ji)團的要求，完(wan)成有關風險內控管理的其他事項。
