5.1.1風險內控報告內容
（1）年(nian)度風險管(guan)理報告
主(zhu)要(yao)(yao)內(nei)容包括：企業(ye)當前的(de)重大(da)風(feng)險(xian)及其影響分析，風(feng)險(xian)管理(li)監(jian)督評價中發現的(de)主(zhu)要(yao)(yao)問題及其管理(li)或改(gai)進狀況，上(shang)一(yi)年度全面風(feng)險(xian)管理(li)主(zhu)要(yao)(yao)工作任務的(de)完成情況，下一(yi)年度全面風(feng)險(xian)管理(li)主(zhu)要(yao)(yao)的(de)工作計劃。
（2）年度內控自評價(jia)報告(gao)
主要內容包括：內(nei)部控制評價(jia)工作的整體情(qing)況(kuang)，內(nei)部控制評價(jia)的范圍(wei)、依據、程序和方法，內(nei)部控制的缺陷及認定，內(nei)部缺陷的整改情(qing)況(kuang)，內(nei)部控制有效性的結論(lun)。
（3）重(zhong)大(da)風(feng)險月度（季度）風(feng)險監控預警報(bao)告
主要內(nei)容包括：上一(yi)報(bao)告(gao)期(qi)目標(biao)(biao)(biao)指(zhi)標(biao)(biao)(biao)及風險指(zhi)標(biao)(biao)(biao)變動情況，發生的歷史事(shi)件及應(ying)對措(cuo)施落(luo)實(shi)情況，下一(yi)報(bao)告(gao)期(qi)目標(biao)(biao)(biao)指(zhi)標(biao)(biao)(biao)及風險指(zhi)標(biao)(biao)(biao)的可能變動趨勢，計劃采取的措(cuo)施與(yu)控制(zhi)目標(biao)(biao)(biao)，風險監控(kong)預(yu)警報(bao)告主要(yao)服(fu)務于內部(bu)管理的(de)需要(yao)，可以融入月度(du)或季度(du)經營(ying)分析會(hui)的(de)報(bao)告中。
（4）專項風險評估報(bao)告
主要(yao)內容包括：專(zhuan)(zhuan)項(xiang)(xiang)風險(xian)的(de)(de)(de)具體表現，風險(xian)事件存在的(de)(de)(de)業務環(huan)節，辨(bian)識的(de)(de)(de)依據，發生可能(neng)性和影響大小、評(ping)估主體對專(zhuan)(zhuan)項(xiang)(xiang)風險(xian)的(de)(de)(de)風險(xian)偏好(hao)、計(ji)劃采取的(de)(de)(de)控制措施與(yu)落實計(ji)劃、預計(ji)花費的(de)(de)(de)成本，責任部門與(yu)責任崗(gang)位、執(zhi)行(xing)標(biao)準等。
5.1.2 風險內(nei)控管理(li)報告機制
能源集團(tuan)風險管理定期報(bao)告將以年報(bao)為主要(yao)形式向(xiang)經(jing)理層、風險管理與審(shen)計委員會及(ji)董事會匯報(bao)。不(bu)定期報(bao)告可隨時向(xiang)上述各級領(ling)導進行報(bao)告。報(bao)告路線圖如(ru)下(xia)所示：
