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流程輸(shu)入 |
工具和(he)方法 |
流程(cheng)輸出 |
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1.戰略(lve)規劃與年(nian)度工(gong)作(zuo)計劃
2.內外(wai)部環境材料
3.行業(ye)資料(liao)
4.審(shen)計(ji)報(bao)(bao)告(gao)、內控自評價報(bao)(bao)告(gao)、財務報(bao)(bao)告(gao)等
5.風險內控(kong)案(an)例 |
1.資料收集(ji)與研究
2.宏(hong)觀(guan)經濟分(fen)析
3.行業對標分析 |
綜合信息框(kuang)架
（包(bao)括但不限(xian)于組織或專項(xiang)業務的目標結(jie)構、主要業務模式(shi)、挑(tiao)戰與機(ji)遇、風險(xian)內(nei)控案例(li)庫等(deng)） |
4.1.1 流程目標
廣泛、持續不斷地(di)收(shou)集影響目(mu)(mu)標(biao)實現的(de)(de)(de)內外部初始(shi)信息(xi)，包括業(ye)務模式、管理現狀、宏觀經濟形勢、行(xing)業(ye)政(zheng)策(ce)、競爭對手分析(xi)、上下(xia)游行(xing)業(ye)及企(qi)業(ye)分析(xi)，并(bing)編(bian)制(zhi)風(feng)險內控案例庫等，為開展風(feng)險評(ping)估提供(gong)充(chong)分、可靠的(de)(de)(de)信息(xi)。同時，根(gen)據風(feng)險評(ping)估的(de)(de)(de)范圍，梳理能(neng)源(yuan)集團和權屬企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)發展目(mu)(mu)標(biao)或專項業(ye)務的(de)(de)(de)管理目(mu)(mu)標(biao)，為風(feng)險評(ping)估提供(gong)明確的(de)(de)(de)目(mu)(mu)標(biao)結構。
4.1.2 流程涉及部門和單位
風險管理部門
各(ge)職能(neng)部門
4.1.3 流程圖
