5.1.1風(feng)險(xian)內控報告內容
（1）年(nian)度(du)風(feng)險管理報(bao)告
主(zhu)要內容(rong)包括：企業當前的重(zhong)大風(feng)險及其影響分析，風(feng)險管(guan)理(li)監督評價中發現(xian)的主(zhu)要問題及其管(guan)理(li)或改進狀況(kuang)(kuang)，上一年(nian)(nian)度(du)全(quan)面(mian)(mian)風(feng)險管(guan)理(li)主(zhu)要工(gong)作(zuo)任務的完成情況(kuang)(kuang)，下一年(nian)(nian)度(du)全(quan)面(mian)(mian)風(feng)險管(guan)理(li)主(zhu)要的工(gong)作(zuo)計劃。
（2）年度內控自(zi)評價報告
主要(yao)內容包(bao)括：內(nei)(nei)部(bu)控(kong)(kong)制(zhi)評價工(gong)作的整體情(qing)況(kuang)，內(nei)(nei)部(bu)控(kong)(kong)制(zhi)評價的范圍、依(yi)據、程序和(he)方法，內(nei)(nei)部(bu)控(kong)(kong)制(zhi)的缺陷及認定(ding)，內(nei)(nei)部(bu)缺陷的整改情(qing)況(kuang)，內(nei)(nei)部(bu)控(kong)(kong)制(zhi)有效性的結論。
（3）重大風險(xian)月度（季度）風險(xian)監控預警報告
主要內容(rong)包括：上一(yi)報(bao)(bao)告期目標(biao)指標(biao)及(ji)風(feng)險指標(biao)變(bian)動情況(kuang)，發(fa)生的(de)歷史(shi)事(shi)件及(ji)應對措(cuo)施落實情況(kuang)，下一(yi)報(bao)(bao)告期目標(biao)指標(biao)及(ji)風(feng)險指標(biao)的(de)可能變(bian)動趨(qu)勢，計劃(hua)采(cai)取的(de)措(cuo)施與控制目標(biao)，風險監控預(yu)警報(bao)告主要(yao)服務于內(nei)部管理(li)的需要(yao)，可以融(rong)入(ru)月度(du)或季度(du)經營分析會的報(bao)告中。
（4）專項風(feng)險評估報告
主要(yao)內容包括：專項風(feng)險(xian)的(de)(de)具體表(biao)現，風(feng)險(xian)事件存在的(de)(de)業務(wu)環(huan)節(jie)，辨(bian)識(shi)的(de)(de)依據，發生可能性和影響(xiang)大小、評估主體對專項風(feng)險(xian)的(de)(de)風(feng)險(xian)偏好(hao)、計劃(hua)采取的(de)(de)控制措施與(yu)落實計劃(hua)、預計花費的(de)(de)成(cheng)本，責任(ren)(ren)部門與(yu)責任(ren)(ren)崗(gang)位、執(zhi)行(xing)標準等。
5.1.2 風險內控管理報告機制(zhi)
能源集團風險(xian)管理(li)(li)定期(qi)報(bao)告(gao)將以年報(bao)為主(zhu)要形(xing)式向經(jing)理(li)(li)層(ceng)、風險(xian)管理(li)(li)與(yu)審計委員會及(ji)董事會匯報(bao)。不定期(qi)報(bao)告(gao)可隨時向上述各級領導進行報(bao)告(gao)。報(bao)告(gao)路線圖如下所(suo)示(shi)：
