風(feng)(feng)(feng)險(xian)內(nei)控組織(zhi)職(zhi)(zhi)責(ze)(ze)的(de)(de)界定(ding)，堅(jian)持(chi)“單(dan)位風(feng)(feng)(feng)險(xian)自負、業(ye)務(wu)(wu)風(feng)(feng)(feng)險(xian)自擔”的(de)(de)原則。能源集團各(ge)(ge)單(dan)位是本(ben)(ben)單(dan)位各(ge)(ge)項風(feng)(feng)(feng)險(xian)內(nei)控工(gong)作(zuo)的(de)(de)責(ze)(ze)任(ren)主(zhu)體和(he)風(feng)(feng)(feng)險(xian)承擔主(zhu)體，董事(shi)會(hui)（執行董事(shi)）、總(zong)經理、黨委(wei)會(hui)按(an)照各(ge)(ge)自權責(ze)(ze)承擔相應(ying)的(de)(de)責(ze)(ze)任(ren)，黨政一(yi)把手是本(ben)(ben)單(dan)位風(feng)(feng)(feng)險(xian)內(nei)控工(gong)作(zuo)的(de)(de)組織(zhi)者和(he)風(feng)(feng)(feng)險(xian)第一(yi)責(ze)(ze)任(ren)人(ren)。能源集團及各(ge)(ge)單(dan)位的(de)(de)職(zhi)(zhi)能部(bu)門是本(ben)(ben)業(ye)務(wu)(wu)系統風(feng)(feng)(feng)險(xian)內(nei)控的(de)(de)責(ze)(ze)任(ren)主(zhu)體，部(bu)門負責(ze)(ze)人(ren)是本(ben)(ben)業(ye)務(wu)(wu)系統風(feng)(feng)(feng)險(xian)內(nei)控工(gong)作(zuo)的(de)(de)組織(zhi)者和(he)風(feng)(feng)(feng)險(xian)第一(yi)責(ze)(ze)任(ren)人(ren)。
（1）董(dong)事會(hui)職責
a）批準能源集(ji)團風險(xian)(xian)內控體系、總體實施規劃、年度風險(xian)(xian)內控工作計劃，統一風險(xian)(xian)內控管(guan)理(li)(li)理(li)(li)念，督導風險(xian)(xian)內控管(guan)理(li)(li)文化的(de)培育(yu)；
b）批準能源集團(tuan)年度風險內(nei)控工作報告。
（2）風險管理(li)與審計委員(yuan)會職(zhi)責(ze)
風險管理(li)與審計委(wei)員(yuan)會(hui)是董事會(hui)下(xia)設的專門委(wei)員(yuan)會(hui)，主要履行以下(xia)職(zhi)責(ze)：
a）審議能源集(ji)團風險(xian)內控體系、總體實施規(gui)劃和年度風險(xian)內控工作計劃；
b）審議能源(yuan)集團年度風險內控(kong)工作(zuo)報告(gao)；
c）董事會授權的有關風險內控工(gong)作的其他事項。
（3）經理層職責
經理層(ceng)對(dui)風(feng)險內控工作的有效性向董事會負責。具(ju)體職(zhi)責如下：
a）組織擬定能源(yuan)集團風險內(nei)控(kong)體(ti)系、總體(ti)規(gui)劃、年度風險內(nei)控(kong)工作計(ji)劃；
b）組織擬定(ding)能源(yuan)集團風險內控(kong)工作報告(gao)；
c）審定能源集團風(feng)險(xian)內控管(guan)理(li)文(wen)件、規章、制度；
d）貫徹落實(shi)董(dong)事會關于風險內(nei)控工作的意見和決議。
（4）風險管理部門職責
a）組織推(tui)進能源集(ji)團(tuan)風(feng)險內(nei)控體系及信(xin)息化建設，編制能源集(ji)團(tuan)風(feng)險內(nei)控體系建設總體實施規(gui)劃(hua)和年(nian)度風(feng)險內(nei)控工(gong)作(zuo)計劃(hua)；
b）組織研究(jiu)提出能源集團風險內控(kong)體系、風險內控(kong)工作流程、風險內控(kong)管理有效性評價標準等管理規范(fan)并組織實施(shi)；
c）組(zu)織能源(yuan)集(ji)團年(nian)(nian)度風(feng)險(xian)評估工作(zuo)，組(zu)織制(zhi)定重大風(feng)險(xian)應對方(fang)案，組(zu)織編(bian)制(zhi)能源(yuan)集(ji)團年(nian)(nian)度風(feng)險(xian)內(nei)控(kong)工作(zuo)報告(gao)；
d）監督能源集團及權屬企(qi)業重大(da)風(feng)險(xian)應對措施(shi)的落(luo)實情況；
e）組織監控(kong)能源集團層面的重(zhong)大(da)風險(xian)的變(bian)動，協助業(ye)務部門和(he)權屬企(qi)業(ye)監控(kong)自身業(ye)務領域風險(xian)的變(bian)動；
f）牽頭(tou)或參與能源集團(tuan)及權屬(shu)單(dan)位重大損失事(shi)(shi)件(jian)的調查，協調處(chu)理權屬(shu)企業無法(fa)單(dan)獨處(chu)理的風險事(shi)(shi)件(jian)。
（5）審計部門職責
a）定期評價、分析能源集團(tuan)和權屬企(qi)業風險(xian)內(nei)控體系運轉有效(xiao)性，提出進一(yi)步改進和完(wan)善風險(xian)內(nei)控工作的建(jian)議；
b）出具(ju)風(feng)險內控審計監督報(bao)告。
（6）能源集團總(zong)部機關職能部門職責
a）貫(guan)徹執行(xing)能源集團(tuan)《風(feng)(feng)險(xian)內控指引》，以及其他正式發布的風(feng)(feng)險(xian)管(guan)理相關制度(du)；
b）主(zhu)導或(huo)配合完成(cheng)專(zhuan)項風險評估工作；
c）主導本部(bu)(bu)門(men)牽(qian)頭管理的(de)重(zhong)(zhong)大風(feng)(feng)(feng)險關鍵監控指(zhi)標和分解指(zhi)標的(de)確定(ding)工作，確定(ding)重(zhong)(zhong)大風(feng)(feng)(feng)險應對策略和具體解決(jue)(jue)方案(an)；參(can)與其他部(bu)(bu)門(men)牽(qian)頭、本部(bu)(bu)門(men)參(can)與的(de)重(zhong)(zhong)大風(feng)(feng)(feng)險管理策略和解決(jue)(jue)方案(an)的(de)制(zhi)定(ding)；
d）落實本部門牽頭的(de)重大風險解決方案，并持續監(jian)控重大風險管理解決方案的(de)執行效率和(he)效果；
e）配合完成風險(xian)管理部門(men)組織的其他風險(xian)管理工作。
（7）權(quan)屬企業(ye)職(zhi)責
a）按照能(neng)源集(ji)團風險內控工(gong)作的(de)(de)規(gui)劃與(yu)標準，建立、推(tui)進與(yu)完善本單位(wei)風險內控體系(xi)及信息系(xi)統工(gong)作，有(you)效控制本單位(wei)面臨的(de)(de)重大(da)風險；
b）按能源(yuan)集團統一要求，匯總(zong)整理(li)并上報本單(dan)位(wei)風險管理(li)相關信息(xi)，包括但不限于年度風險管理(li)報告(gao)、內控自評價報告(gao)、專項(xiang)風險評估報告(gao)等；
c）配合風險(xian)管理部門完(wan)成相關重大風險(xian)管理解(jie)決方(fang)案制定的調研工作；
d）按照能源集團的要求，完(wan)成有關(guan)風險內控管理的其(qi)他事項。
